海外存託憑證(GDR)保管   國內基金保管   全權委託保管與外資保管   營業保證金保管   交易價金保管  
 

全權委託投資保管及外資保管


全權委託投資保管

業務簡介

1. 全權委託投資業務俗稱「代客操作」,是由個人投資人將資金或有價證券委任給投信/投顧公司,依全權委託投資契約之約定代為進行投資。
2. 全權委託投資在資產之投資運用與保管係採分離制,主要當事人為委任人、投顧/投信公司及保管銀行,依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,委任人應與保管銀行簽訂「委任契約」委任保管銀行保管其資產及代理委任人辦理買賣證券之開戶、交割及帳務處理等事宜,以確實保障委任人之權益。

業務功能

1. 確保委任保管客戶資產免於被挪用或侵占之風險
2. 作為投資機構、交易商及客戶間資金控管之橋樑
3. 提供管理報表,協助客戶清楚掌握資產狀況
4. 資產保管
5. 辦理帳戶開設、買賣交割、收益領取、公司重大事項通知、費用支付及帳務處理
6. 越權交易監控

簡易架構圖

 


外資保管

業務簡介

依據「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定,境外華僑及外國人自然人欲直接投資於中華民國境內之有價證券,應委託國內代理人(通常即為國內保管銀行)或代表人向主管機關申請辦理登記,並指定我國國內銀行為保管銀行,委託辦理後續有關證券買賣之開戶、交易確認、款券交割與保管、買入證券之權利行使及資料申報等事宜。

業務功能

1. 確保委任保管客戶資產免於被挪用或侵占之風險
2. 作為投資機構、交易商及客戶間資金控管之橋樑
3. 提供管理報表,協助客戶清楚掌握資產狀況產狀況
4. 資產保管
5. 辦理帳戶開設、買賣交割、收益領取、公司重大事項通知及股東權利行使、費用支付及帳務處理
6. 主管機關申報
 
保管業務洽詢電話:(02)2312-3636 分機 88976~88981
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