本行公司治理/誠信經營守則

本行公司治理/誠信經營守則


 
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本行公司治理/誠信經營守則
 
 
本行公司治理守則
 
本行依「上市上櫃公司治理實務守則」及「銀行業公司治理實務守則」之規定訂定本行「公司治理守則」,落實公司治理制度,透過健全管理制度與監控機制,達成營運目標,進而提升競爭力,確保股東、員工及其他利益相關者的權益,為其創造最大價值並善盡社會責任。為致力完善公司治理及監督架構,落實誠信經營原則,本行108.05.06董事會通過由行政管理處單位主管李協理淑惠擔任本行公司治理主管,負責本行公司治理相關事務之執行,李協理淑惠已具備金融機構從事股務、議事之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管職權範圍,包括依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。期由公司治理出發,將企業永續經營重大議題融入企業經營策略與企業文化。
 

茲將本行遵循的公司治理原則條述如下:

  1. 建置有效的公司治理架構
  2. 遵循法令並健全內部管理
  3. 保障股東權益
  4. 強化董事會職能
  5. 尊重利害關係人權益
  6. 提升資訊透明度

 

108年度公司治理相關事務執行情形如下:

  1. 辦理董事會、常務董事會、審計委員會相關事宜:提供各董事、常務董事、審計委員執行業務所需資料,依法於會議前7日提供開會通知及議程、於會後20日內提供議事錄。彙整各會議議事錄之決議、發言內容,追蹤相關單位後續執行情形並呈報董事長辦公室。
  2. 辦理股東會相關事宜:依法令期限登記股東會日期,於開會30日前上傳開會通知及議事手冊、會議後20日內上傳議事錄至公開資訊觀測站。
  3. 協助董事就任及持續進修:協助第十屆董事就任並提供董事進修課程資訊。
  4. 協助董事遵循法令:於董事就任時提供董事/獨立董事法規宣導手冊、上市公司及其董事與大股東應行注意之證券市場規範事項,並每半年宣導銀行法第32、33條利害關係人相關規定。
  5. 配合公司章程修訂或轉增資發行新股等案,辦理公司變更登記事宜。

 

本行「公司治理守則」
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公司治理運作情形
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公司治理主管進修情形
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功能性委員會運作情形
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董事會成員多元化之落實情形
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董事會成員及重要管理階層接班計劃
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本行誠信經營守則
 
一、 為本行之永續發展,並建立誠信經營之企業文化,本行已訂定「誠信經營守則」、「道德行為準則」及「非法及不道德不誠信行為檢舉案件處理準則」,並由人力資源總處擔任誠信經營管理之兼職單位,協同業務相關單位共同推動誠信經營事務。
二、 為依法善盡選任及監督員工執行職務之義務,由法令遵循總處訂定「員工服務守則暨行為規範」,每年定期督導員工簽署,並每半年向董事會報告辦理情形 ( 108年分別於Q1及Q3董事會報告)。
三、 為落實誠信經營及遵守證券交易法規定,本行於108年法令遵循主管季會辦理防範內線交易宣導教育訓練,且由各單位法令遵循主管向各單位人員進行宣導教育訓練,內容包括重大訊息之保密作業、相關內部規章及外部法令規定、內線交易之構成要件、交易實例說明及隨堂測驗,並於「員工獎懲處理準則」訂定不誠信行為之懲處措施,作為員工誠信指南。
四、 本行定期進行教育訓練課程:
  (1) 「員工服務守則暨行為規範」:每季舉辦,108年度共宣導四次,參與人次為10,096人,總時數共841小時。
  (2) 「資安暨個資保護認知」:每年舉辦,108年度參與人次為2,620人,總時數共7,860小時。
 
本行「誠信經營守則」
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