本行公司治理/誠信經營守則

本行公司治理/誠信經營守則


 
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本行公司治理/誠信經營守則
 
 
本行公司治理守則
 
本行依「上市上櫃公司治理實務守則」及「銀行業公司治理實務守則」之規定訂定本行「公司治理守則」,落實公司治理制度,透過健全管理制度與監控機制,達成營運目標,進而提升競爭力,確保股東、員工及其他利益相關者的權益,為其創造最大價值並善盡社會責任。為致力完善公司治理及監督架構,落實誠信經營原則,本行於108.05.06董事會通過由行政管理處單位主管李協理淑惠擔任本行公司治理主管,負責本行公司治理相關事務之執行,李協理淑惠已具備從事金融機構股務、議事之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管職權範圍,包括依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。期由公司治理出發,將企業永續經營重大議題融入企業經營策略與企業文化。
 

茲將本行遵循的公司治理原則條述如下:

  1. 建置有效的公司治理架構
  2. 遵循法令並健全內部管理
  3. 保障股東權益
  4. 強化董事會職能
  5. 尊重利害關係人權益
  6. 提升資訊透明度

 

109年度公司治理相關事務執行情形如下:

  1. 辦理董事會、常務董事會、審計委員會相關事宜:提供各董事、常務董事、審計委員執行業務所需資料,依法於會議前7日提供開會通知及議程、於會後20日內提供議事錄。彙整各會議議事錄之決議、發言內容,追蹤相關單位後續執行情形並呈報董事長辦公室。
  2. 辦理股東會相關事宜:依法令期限登記股東會日期,於開會30日前上傳開會通知及議事手冊、會議後20日內上傳議事錄至公開資訊觀測站。
  3. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事持續進修:提供董事所需之公司資訊,維持董事和各業務主管溝通、安排獨立董事與內部稽核及會計師之溝通會議、提供董事進修課程資訊,本年度所有董事均依「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」所訂時數完成進修,並揭露其進修情形。
  4. 協助董事遵循法令:不定期提供與董事或公司治理相關之主管機關來函/規定,並每半年宣導銀行法第32、33條利害關係人相關規定。
  5. 提醒利害關係人對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係者,如有害公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避等事項,以防止利益衝突。
  6. 不定時更新利害關係人資料並完成建檔作業,另定期請利害關係人檢視資料正確性,以確保資料適時更新。
  7. 配合公司章程修訂或轉增資發行新股等案,辦理公司變更登記事宜。

 

公司治理/企業社會責任領域之優良表現:

  1. 已導入ISO 50001能源管理系統,證書持續有效
  2. 已導入ISO 14064-1溫室氣體盤查,證書持續有效
  3. 已導入BS 10012:2017個人資料管理制度系統,證書持續有效
  4. 109.11.18獲頒2020 TCSA台灣企業永續獎- 報告書銀獎
  5. 109.11.18獲頒2020 TCSA台灣企業永續獎-企業卓越案例之資訊安全獎
  6. 109.11.18獲頒2020 TCSA台灣企業永續獎-企業卓越案例之創新成長獎
  7. 109.11.18獲頒BSI 永續韌性傑出獎
  8. 入選「臺灣永續指數」成分股
  9. 入選「臺灣公司治理100指數」成分股
  10. 入選「臺灣高薪100指數」成分股
  11. 入選「臺灣就業99指數」成分股
  12. 109.08.20獲新加坡「Asian Banking & Finance」財經媒體集團頒發「台灣最佳綠色融資專案獎」
  13. 獲頒勞動部「TTQS人才發展品質管理評核金獎」
  14. 獲頒台北市政府「績優健康職場佳獎」
  15. 獲頒體育署「運動企業認證」
  16. 獲頒經濟部「社會創新採購獎」

 

本行「公司治理守則」
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公司治理運作情形
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公司治理主管進修情形
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功能性委員會運作情形
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董事會成員多元化之落實情形
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董事會成員及重要管理階層接班計劃
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風險管理
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本行誠信經營守則
 
一、 為本行之永續發展,並建立誠信經營之企業文化,本行已訂定「誠信經營守則」、「道德行為準則」、「員工行為守則」及「非法及不道德不誠信行為檢舉案件處理準則」,並於109年設置「誠信經營推動小組」為隸屬董事會之推動誠信經營專職單位,已於109.11.5第10屆第11次董事會報告誠信經營執行情形。
二、 本小組由董事長室謝經理淑姿擔任召集人,小組成員由人力資源總處、法令遵循總處、風險管理總處、稽核總處、策略發展處、財務控管處及行政管理處等單位,依其職掌指派人員組成,以任務編組、會議討論方式運作,並依「誠信經營推動小組」會議之決議內容分工執行相關作業。
三、 本行全體董事及副總經理級(含)以上高階管理階層已分別於109年3月及109年5月完成簽署「遵循誠信經營政策聲明書」。
四、 本行資深協理級(含)以下員工共計2,498人,已於109年1月完成電子化簽署「員工行為守則」。
五、 為落實誠信經營及遵守證券交易法規定,本行於109年法令遵循主管季會辦理防範內線交易宣導教育訓練,且由各單位法令遵循主管向各單位人員進行宣導教育訓練,內容包括重大訊息之保密作業、相關內部規章及外部法令規定、內線交易之構成要件、交易實例說明及隨堂測驗,並於「員工獎懲處理準則」訂定不誠信行為之懲處措施,作為員工誠信指南。
六、 本行定期進行教育訓練課程:
  (1) 「員工服務守則暨行為規範」修訂並更名為「員工行為守則」:109年度共宣導2次,參與人次為4,937人,總時數共737小時。
  (2) 「非法及不道德不誠信行為檢舉案件處理準則」:每年舉辦,109年度參與人次為2,530人,總時數共633小時。
  (3) 「資安暨個資保護認知」:每年舉辦,109年度參與人次為2,620人,總時數共7,860小時。
 
本行「誠信經營守則」
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