誠信經營守則及運作情形

誠信經營守則及運作情形

股東會董事會及功能性委員會稽核制度及內部控制誠信經營風險管理規章辦法其他資訊揭露

誠信經營執行情形

本行推動誠信經營之執行情形

一、	為本行之永續發展，並建立誠信經營之企業文化，本行已訂定「誠信經營守則」、「道德行為準則」、「員工行為守則」及「檢舉案件處理準則」，並於109年設置「誠信經營推動小組」為隸屬董事會之推動誠信經營專職單位，持續落實各項專責項目，每年向董事會報告誠信經營執行情形，本年度已於113.3.4第11屆董事會第14次會議報告誠信經營執行情形。
二、	本小組由董事長室謝經理淑姿擔任召集人，小組成員由人力資源總處、法令遵循總處、風險管理總處、稽核總處、策略發展處、財務控管處及行政管理處等單位，依其職掌指派人員組成，以任務編組、會議討論方式運作，並依「誠信經營推動小組」會議之決議內容分工執行相關作業。
三、	本行全體董事及副總經理級(含)以上高階管理階層皆已檢核完成簽署「遵循誠信經營政策聲明書」。
四、	本行資深協理級(含)以下員工共計2,532人，已於112年6月完成電子化簽署「員工行為守則」。
五、	為落實誠信經營及遵守證券交易法規定，本行持續於112年法令遵循主管季會辦理落實誠信經營、防範內線交易宣導教育訓練與案例研討，且由各單位法令遵循主管向各單位人員進行宣導教育訓練，內容包括重大訊息之保密作業、相關內部規章及外部法令規定、內線交易之構成要件、交易實例說明及隨堂測驗，並於「員工獎懲處理準則」訂定不誠信行為之懲處措施，作為員工誠信指南；合計完訓2,532人次，總時數逾1,200小時，完訓比率100%。
六、	本行定期進行教育訓練課程，112年課程宣導內容，包含推廣建立以誠信為本之企業文化及防範內線交易宣導、遵循誠信經營守則、員工行為守則、道德行為準則、檢舉案件處理準則、智慧財產權宣導課程、資安暨個資保護認知、金融消費者保護法、金融服務業公平待客原則、友善高齡客戶、認識身心障礙者權利公約促進金融友善服務課程、消費者應答模擬課程、防制洗錢管理趨勢、金融犯罪案例及防範內線交易研討等，以提升反貪腐意識；董事及員工合計完訓18,785人次，總時數逾26,665小時，完訓比率100%。
七、	依內外部規範重新修訂「誠信經營風險評估表」評估題目及控制措施選項，由各事業群/總處就所轄主要業務進行風險自評並擬訂控制措施，已於112年9月完成；實施情形及評估結果每年呈報董事會
八、	本行已訂定「公司治理守則」，於第十六條規定「本銀行董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。」，已落實由行政管理處於每季底通知董事發布下一季董事會開會日程表時，於通知郵件中，以顯著字體提醒董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。

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