其他公司治理資訊

 

其他公司治理資訊

本行公司治理

本行依「上市上櫃公司治理實務守則」及「銀行業公司治理實務守則」之規定訂定本行「公司治理守則」,落實公司治理制度,透過健全管理制度與監控機制,達成營運目標,進而提升競爭力,確保股東、員工及其他利益相關者的權益,為其創造最大價值並善盡社會責任。為致力完善公司治理及監督架構,落實誠信經營原則,本行於108.05.06董事會通過由總行李協理淑惠擔任本行公司治理主管,負責本行公司治理相關事務之執行,李協理淑惠已具備從事金融機構股務、議事之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管職權範圍,包括依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。期由公司治理出發,將企業永續經營重大議題融入企業經營策略與企業文化。

茲將本行遵循的公司治理原則條述如下:

  1. 建置有效的公司治理架構
  2. 遵循法令並健全內部管理
  3. 保障股東權益
  4. 強化董事會職能
  5. 尊重利害關係人權益
  6. 提升資訊透明度

 

113年度公司治理相關事務執行情形如下:

  1. 辦理董事會、常務董事會、審計委員會相關事宜:提供各董事、常務董事、審計委員執行業務所需資料,依法於會議前7日提供開會通知及議程、於會後20日內提供議事錄。彙整各會議議事錄之決議、發言內容,追蹤相關單位後續執行情形並呈報董事長辦公室。
  2. 辦理股東會及董事屆期改選相關事宜:依法令期限登記股東會日期,以視訊輔助方式召開股東會、於開會30日前上傳開會通知及議事手冊、會議後20日內上傳議事錄至公開資訊觀測站。依法令規定採候選人提名制選任董事,於受理提名前進行受理提名公告、受理提名截止次日即進行被提名人名單公告、董事會決議當日即進行候選人名單公告、股東會當日即進行當選情形公告至公開資訊觀測站。
  3. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事持續進修:提供董事所需之公司資訊,維持董事和各業務主管溝通、安排獨立董事與內部稽核及會計師之溝通會議、提供董事進修課程資訊,本年度所有董事均依「上市上櫃公司董事進修推行要點」所訂時數完成進修,並揭露其進修情形。
  4. 協助董事遵循法令:不定期提供與董事或公司治理相關之主管機關來函/規定,並每年2次宣導銀行法第32、33條利害關係人相關規定。
  5. 提醒利害關係人對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係者,如有害公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避等事項,以防止利益衝突。
  6. 不定時更新利害關係人資料並完成建檔作業,另定期請利害關係人檢視資料正確性,以確保資料適時更新。
  7. 向董事會報告就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格皆符合相關法令規章之檢視結果。
  8. 配合公司章程修訂、董事異動及盈餘轉增資發行新股等案,依時辦理公司變更登記事宜。

 

公司治理/企業社會責任領域之優良表現

  1. 取得2023年公司治理評鑑上市公司排名6%~20%
  2. 取得2024年公平待客評核國銀排名前25%
  3. 已導入ISO 14001環境管理系統,證書持續有效
  4. 已導入ISO 50001能源管理系統,證書持續有效
  5. 已導入ISO 14064-1溫室氣體盤查,證書持續有效
  6. 已導入ISO 22301營運持續管理,證書持續有效
  7. 已導入ISO/IEC 27001 資訊安全管理驗證,證書持續有效
  8. 已導入BS 10012:2017個人資料管理制度系統,證書持續有效
  9. 入選TTQS「人才發展品質管理系統_金牌」
  10. 入選「臺灣永續指數」成分股,並得使用「臺灣永續指數專屬標章」
  11. 入選「臺灣高薪100指數」成分股
  12. 入選「臺灣就業99指數」成分股
  13. 獲獎記錄如下:
    ● 獲頒財訊雜誌「最佳服務」、「最佳財富增值」及「最佳公益推動」三大獎
    ● 獲頒卓越雜誌「最佳品牌形象」、「最佳財富管理」及「最佳社會共融」三大獎
    ● 獲頒財資雜誌永續金融獎項(Triple A Awards 2024–Sustainable Finance)之「臺灣年度最佳連結不動產之永續貸款」(Best Sustainability – Linked Loan Real Estate Taiwan)
    ● 獲頒財資雜誌「2024數位金融獎」之「最佳數位行銷獎」
    ● 獲頒財資雜誌「財富管理銀行最佳品牌形象獎」
    ● 獲頒今周刊雜誌「最佳行銷創新獎」
    ● 獲頒金管會信託2.0計畫評鑑第三期「安養信託B組」冠軍
    ● 獲頒金管會「新南向政策目標國家授信優等獎」
    ● 獲頒2024保險信望愛獎「最佳保險專業獎」及「最佳社會責任獎」兩項大獎
    ● 獲頒國家品牌玉山獎「最佳產品獎」、「最佳人氣品牌獎」及「傑出企業獎」三大獎
    ● 獲頒HR Asia「2024亞洲最佳企業雇主獎」及「最佳企業雇主關懷獎」
    ● 獲頒104人力銀行「雇主品牌獎大賞」之「最佳雇主品牌獎」
    ● 獲頒1111人力銀行「2024年幸福企業金獎」
    ● 獲頒2024 TCSA台灣企業永續報告書獎-銀級獎

 

公司治理主管進修情形

進修期間 進修機構 課程名稱 進修時數 當年度進修總時數
108.07.23 108.07.23 台灣金融研訓院 董事會運作實務與公司治理研習班 3 6
108.10.25 108.10.25 證券暨期貨市場發展基金會 108年度防範內線交易宣導會 3
109.03.24 109.03.25 證券暨期貨市場發展基金會 董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實務研習班-臺北班 12 12
110.03.23 110.03.23 中華獨立董事協會 從公司治理3.0強化董事會功能 3 18
110.04.27 110.04.27 中華獨立董事協會 董事會如何審閱ESG永續報告書 3
110.09.30 110.09.30 中華獨立董事協會 董事會實務案例-模擬演練 3
110.10.14 110.10.14 中華獨立董事協會 證交法【非常規交易罪】及【特別背信罪】實務案例解析與董事會防免策略 3
110.11.11 110.11.11 台灣金融研訓院 ESG潮流下商機、挑戰與轉型策略 3
110.11.12 110.11.12 證券暨期貨市場發展基金會 110年度防範內線交易宣導會 3
111.03.10 111.03.10 證交所、寛量國際(QIC)與Georgeson 以國際觀點論獨立董事與2022年股東會線上研討會 1 14
111.05.12 111.05.12 證交所、Alliance Advisors與中華公司治理協會 國際雙峰會線上論壇 2
111.07.20 111.07.20 證交所、櫃買中心 永續發展路徑圖產業主題宣導會 2
111.10.04 111.10.04 證券暨期貨市場發展基金會 永續發展路徑的挑戰與機會及溫室氣體盤查介紹 3
111.10.05 111.10.05 全球淨零排放因應與ESG企業行動 3
111.10.19 111.10.19 111年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3
112.06.02 112.06.02 中華民國工商協進會 2023台新淨零電力高峰論壇 3 28
112.07.04 112.07.04 證交所、國泰金控 2023國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇 6
112.07.11 112.07.11 台灣金融研訓院 公司治理講堂-產業AI化的今日與明日-Chat GPT衝擊與企業因應 3
112.08.17 112.08.18 證交所、中華公司治理協會 淨零永續人才育成班【北部】- 企業低碳轉型對策 9
112.12.06 112.12.06 台灣金融研訓院 2023永續金融論壇 4
112.12.15 112.12.15 台灣金融研訓院 公司治理論壇-全球淨零轉型下的挑戰與機會 3
113.03.22 113.03.22 證交所、BCSD Taiwan 「以永續知識力打造全新碳時代」CDP 台灣發表會 3 15
113.06.25 113.06.25 台灣金融研訓院 2024年綠色金融領袖圓桌論壇─深化永續金融引領淨零轉型 3
113.07.03 113.07.03 證交所、國泰金控 2024國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇 6
113.10.08 113.10.08 證交所 2024WIW論壇「AI熱潮下的數位金融及永續金融協奏曲」專題講座 3

 

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